Tập đoàn bao gồm nhận định soi kèo bóng đá hôm nay và các công ty con trực thuộc (sau đây gọi chung là "Tập đoàn") đã thiết lập chính sách quản lý xung đột lợi ích sau đây Đối với các giao dịch liên quan đến Loop, chúng tôi sẽ nỗ lực ngăn chặn tác hại của xung đột lợi ích để đảm bảo rằng lợi ích của khách hàng không bị tổn hại quá mức do cạnh tranh hoặc xung đột giữa lợi ích của khách hàng và lợi ích của nhóm chúng tôi hoặc lợi ích của khách hàng Hơn nữa, dựa trên chính sách cơ bản của MUFG về nghĩa vụ ủy thác, chúng tôi sẽ làm mọi thứ trong khả năng của mình để đảm bảo hoạt động kinh doanh hướng đến khách hàng
Chương 1 Xung đột lợi ích
1. Xung đột lợi ích
Xung đột lợi ích đề cập đến tình huống trong đó lợi ích của một khách hàng và lợi ích của nhóm chúng tôi hoặc lợi ích của nhiều khách hàng mà nhóm của chúng tôi có nghĩa vụ, xung đột hoặc xung đột
Những xung đột lợi ích này xảy ra hàng ngày do sự phát triển của các tập đoàn tài chính và nhiều giao dịch tài chính khác nhau, nhưng để ngăn chặn những tác động tiêu cực của xung đột lợi ích trong nhóm của chúng tôi, chúng tôi sẽ thiết lập một hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống tuân thủ phù hợp
Chương 2 Quản lý xung đột lợi ích dựa trên Đạo luật ngân hàng và Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính, vv
1. Xác định và phân loại các giao dịch có thể có tác động bất lợi do xung đột lợi ích
Tập đoàn sẽ xác định và phân loại trước các hoạt động có khả năng xảy ra trong các tình huống sau và yêu cầu quản lý (sau đây gọi là "Hoạt động được quản lý"), đồng thời sẽ quản lý các giao dịch có thể có rủi ro ảnh hưởng xấu đến xung đột lợi ích, chú ý đến rủi ro danh tiếng
- Các trường hợp khách hàng có kỳ vọng hợp lý rằng lợi ích của họ sẽ được ưu tiên, chẳng hạn như khi Tập đoàn cung cấp dịch vụ tư vấn cho khách hàng
- Tình huống có nguy cơ cao là tập đoàn của chúng tôi sẽ kiếm được lợi nhuận không công bằng trên thị trường, vv bằng cách sử dụng thông tin có được thông qua giao dịch với khách hàng
- Các tình huống có rủi ro danh tiếng cao phát sinh từ các giao dịch giữa nhóm chúng tôi và khách hàng
Các ví dụ tiêu biểu về tác vụ được quản lý như sau
Doanh nghiệp liên quan đến M&A, Doanh nghiệp liên quan đến chứng khoán hóa tài sản/khoản phải thu, Doanh nghiệp liên quan đến các khoản vay hợp vốn, Doanh nghiệp liên quan đến đầu tư gốc, Doanh nghiệp liên quan đến bảo lãnh phát hành cổ phiếu/trái phiếu, Doanh nghiệp liên quan đến quản lý trái phiếu doanh nghiệp
Trong số các hoạt động được quản lý, sau đây là ví dụ về các giao dịch có thể gây ra xung đột lợi ích trong các hoạt động liên quan đến M&A và bảo lãnh phát hành
(Kinh doanh liên quan đến M&A)
- Khi cung cấp dịch vụ tư vấn cho cả bên mua và bên bán trong M&A
- Khi cung cấp dịch vụ tư vấn cho nhiều ứng viên người mua cạnh tranh trong cùng một hoạt động M&A
- Khi nhóm của chúng tôi là đối tác của khách hàng cung cấp dịch vụ tư vấn về M&A
- Trong M&A, khi một hoặc tổ chức tài chính thuộc tập đoàn của nó cung cấp tài chính cho một hoặc nhiều ứng cử viên người mua đồng thời cung cấp dịch vụ tư vấn cho người bán
(Kinh doanh liên quan đến bảo lãnh phát hành)
- Khi khách hàng huy động vốn trên thị trường vốn, khách hàng đóng vai trò là người quản lý chính và khách hàng hoặc các tổ chức tài chính trong nhóm của khách hàng sẽ cung cấp các khoản vay cho công ty điều hành
- Khi số tiền do khách hàng huy động trên thị trường vốn được phân bổ để mua lại quỹ cho M&A và nhóm của chúng tôi cung cấp dịch vụ tư vấn cho người bán M&A đồng thời đóng vai trò là người quản lý chính
2. Các công ty yêu cầu các biện pháp quản lý xung đột lợi ích
Chúng tôi sẽ chỉ định các công ty trong nhóm của mình thực hiện các hoạt động được quản lý là những công ty yêu cầu quản lý xung đột lợi ích và sẽ thiết lập một hệ thống quản lýVí dụ tiêu biểu của các công ty mục tiêu như sauNgân hàng nhận định soi kèo bóng đá hôm nay, Ltd nhận định soi kèo bóng đá hôm nay Trust and Banking Corporation nhận định soi kèo bóng đá hôm nay Morgan Stanley Securities Co, Ltd nhận định soi kèo bóng đá hôm nay eSmart Securities
3. Hệ thống quản lý xung đột lợi ích
Nhóm của chúng tôi sẽ quản lý tập trung xung đột lợi ích bằng cách thành lập một bộ phận để quản lý và giám sát xung đột lợi ích trong các công ty có nghĩa vụ pháp lý phải thiết lập hệ thống quản lý xung đột lợi íchNgoài ra, chúng tôi sẽ tuân thủ luật pháp và quy định liên quan đến quản lý xung đột lợi ích và tiếp tục cải thiện hệ thống của mình
4. Cách quản lý xung đột lợi ích
Nhóm của chúng tôi sẽ nỗ lực ngăn chặn tác hại do xung đột lợi ích gây ra và đảm bảo rằng lợi ích của khách hàng không bị tổn hại quá mức khi kết hợp phù hợp các phương pháp được liệt kê bên dưới
- Phương thức tách các phòng ban (công ty) thực hiện các giao dịch có thể gây ảnh hưởng xấu do xung đột lợi ích với các phòng ban (công ty) khác
- Thay đổi điều khoản hoặc phương thức của một hoặc cả hai bên giao dịch có thể gây tổn hại do xung đột lợi ích hoặc phương thức ngừng một bên giao dịch
- Cách lấy được sự đồng ý của khách hàng hoặc tiết lộ cho khách hàng rằng có nguy cơ bị tổn hại do xung đột lợi ích
Chương 3 Quản lý xung đột lợi ích dựa trên Chính sách cơ bản về nghĩa vụ ủy thác của MUFG
Dựa trên Chính sách cơ bản về nghĩa vụ ủy thác của MUFG, ``4 Phát triển dòng sản phẩm đáp ứng nhu cầu đa dạng'' và ``5 Cải thiện hiệu suất đầu tư để cải thiện kết quả đầu tư của khách hàng'', nhóm của chúng tôi quản lý xung đột lợi ích một cách thích hợp đồng thời chú ý đến các điểm sau
- Phát triển quy trình bán hàng và lựa chọn sản phẩm góp phần xây dựng tài sản của khách hàng
- Đảm bảo tính độc lập, minh bạch trong hoạt động điều hành
Sau đây là ví dụ tiêu biểu về các công ty triển khai sáng kiến dựa trên Chính sách cơ bản về nghĩa vụ ủy thác của MUFGNgân hàng nhận định soi kèo bóng đá hôm nay, Ltd Tập đoàn ngân hàng và ủy thác nhận định soi kèo bóng đá hôm nay Công ty TNHH chứng khoán nhận định soi kèo bóng đá hôm nay Morgan Stanley Chứng khoán nhận định soi kèo bóng đá hôm nay eSmart Công ty TNHH quản lý tài sản nhận định soi kèo bóng đá hôm nay Master Trust Bank of Japan, Ltd Công ty TNHH quản lý đầu tư bất động sản nhận định soi kèo bóng đá hôm nay